參考文獻著錄中的學術(shù)失范不容忽視
2011-02-18 來源：中國聚合物網(wǎng)
由于目前科技期刊、科技論文質(zhì)量及其學術(shù)影響力的評估、認定都更依賴于引文分析和影響因子的計算，作者和編輯以及科技文獻工作者對參考文獻的引用和引用數(shù)量都倍加注重。但由于參考文獻檢索、搜集、篩選和引用過程的復(fù)雜性，引用動機及其在學術(shù)論文中所起作用的多樣性，要做到合理引用和著錄參考文獻并非易事！盁o效引用”乃至參考文獻著錄中的學術(shù)失范現(xiàn)象不容忽視。在強調(diào)論文被引用率的同時還應(yīng)注意“羅列式引用”現(xiàn)象的存在，筆者在編輯審稿和文獻閱讀過程中，也發(fā)現(xiàn)“羅列式引用”確實較普遍。
在科學文獻體系中，科學文獻之間的相互聯(lián)系體現(xiàn)在文獻之間的相互引用，并客觀反映了學術(shù)交流的真實狀況。在參考文獻引用的諸多功能中，“學術(shù)論證”功能是最基本的核心功能；一篇科技論文（引證文獻）所引用和著錄的參考文獻（被引證文獻）在數(shù)量上或多或少，但都必須確實起到學術(shù)論證的作用，否則就沒必要引用；為論證自身研究成果的創(chuàng)新性、科學性或應(yīng)用價值，即通過引用已有文獻的論題、觀點、概念、理論、方法、結(jié)果、結(jié)論、事實、數(shù)據(jù)等，為自己的論文提供必要的論證或論據(jù)，即“引證”。所謂羅列式引用是指，作者大量標引和著錄與本文主題內(nèi)容缺乏相關(guān)性或相關(guān)性不強的文獻，或只是對相關(guān)文獻作提示而未引用其具體內(nèi)容并起到實質(zhì)性學術(shù)論證作用，其基本表現(xiàn)形式有以下幾種。
在研究性論文的引言中簡述研究背景時，只是簡單提及一系列文獻標題或某某的研究工作，而未對其作必要的述評，未闡述其與本文論題的內(nèi)在聯(lián)系；在綜述性論文中，只是敘述一系列文獻論題及其主要內(nèi)容而未對其作闡述、歸納或評價，缺乏自己的見解；在正文中籠統(tǒng)地標引大量文獻而不明確具體引用內(nèi)容及其與本文的關(guān)系，將引用內(nèi)容與本文闡述混為一談。
羅列式引用的動機主要可歸納為以下幾個方面：主觀為顯示作者在某領(lǐng)域見多識廣，博覽群書；或表明自己掌握了某研究領(lǐng)域的前沿動態(tài)；為提高自己文章的影響力，“借光”羅列某些名人或外文期刊文獻；主動迎合或被動滿足某些期刊或編輯對參考文獻引用量的硬性規(guī)定，認為引文越多越好，拼湊引文數(shù)量；作者并未親自閱讀某些文獻尤其是外文期刊，只是從其他文獻文后著錄的參考文獻表中批量轉(zhuǎn)引而來，對文獻具體內(nèi)容并不了解，或雖親自檢索并閱讀了文獻，但未作認真篩選，與本文內(nèi)容并不密切相關(guān)，缺乏引用的必要性；希望為讀者提供更多的相關(guān)文獻資料索引，標引的文獻與自己的論文缺乏直接的學術(shù)論證關(guān)系，只是羅列文獻清單而無實際引用價值。
羅列式引用的負面作用主要是：不能真實反映引證文獻與被引文獻的內(nèi)在必然聯(lián)系及引用價值；增加論文的無效信息，浪費期刊版面，干擾讀者或?qū)徃迦说淖⒁饬，甚至誤導(dǎo)讀者；助長學術(shù)浮躁之風，影響文獻引用作為學術(shù)論文或期刊學術(shù)影響力表征的客觀性和真實性。
要確立“參考文獻引證效度”的概念，即只精選最必要的參考文獻引用以有效增強論文的學術(shù)影響力。引證效度指標表明，過多引用對論文創(chuàng)新性和科學性無實際效用的文獻，不但無助于提高論文內(nèi)容質(zhì)量和學術(shù)影響力，反而使引證效度降低。問題的關(guān)鍵是文獻引證的實際有效性而不是絕對數(shù)量的多少。
科技期刊編輯和審稿人在對論文鑒審和編輯加工時，對所引用著錄的參考文獻與論文主題和內(nèi)容的相關(guān)性、必要性等方面要進行認真審核。不僅要看其參考文獻著錄格式是否規(guī)范，文獻著錄量的多少，更要注意判斷引文是否在論文中真正起到了學術(shù)論證作用。唯有如此，才能保證引文的客觀性、真實性、必要性和有效性，同時也有助于判斷論文的創(chuàng)新性和學術(shù)價值。
作者在引用文獻時要遵循“必要性原則”、“相關(guān)性原則”，要精心篩選親自閱讀與自己的論文主題內(nèi)容密切相關(guān)的文獻；被引文獻不能只提示文獻題名，要簡要表述具體引用內(nèi)容并對其進行簡要評論或歸納，使引用內(nèi)容在文中起到應(yīng)有的論據(jù)和論證作用。
科技期刊不宜硬性規(guī)定本刊論文參考文獻著錄必須達到一定數(shù)量；編輯在稿件退回作者修改補充時也不應(yīng)籠統(tǒng)要求作者增補參考文獻數(shù)量，除非具體指明有必要補充的參考文獻。
盡量避免在正文中某一處集中標引過多的引用文獻；嚴禁從其他文獻文后著錄的參考文獻表中直接批量轉(zhuǎn)錄參考文獻，確保參考文獻引證著錄的學術(shù)規(guī)范性和嚴肅性。
（作者朱大明為總參工程兵科研三所高級工程師）
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（責任編輯：佳）
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