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新發(fā)布的2009年《歐盟創(chuàng)新得分板》（EIS）令人比較感興趣的部分是，該報告比較詳細(xì)地列出了3個國際性的對比材料：歐盟與美國、與日本以及與金磚四國（BRIC，即巴西、俄羅斯、印度與中國）的全方位比較。在這個基礎(chǔ)上，該報告把各個國家的創(chuàng)新能力根據(jù)7項指標(biāo)的加權(quán)得分劃分為4種類型國家：創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者、創(chuàng)新跟隨者、中度創(chuàng)新與追趕型國家。拋開美、日不談，該報告根據(jù)各種指標(biāo)加權(quán)得到的創(chuàng)新指數(shù)把中國劃分在追趕型創(chuàng)新國家之列。僅就歐盟與金磚四國的對比而言，該報告認(rèn)為：中國是金磚四國中進步（追趕速度）最快的國家，甚至推測在不久的將來，中國與歐盟的創(chuàng)新表現(xiàn)差距將消失。

 

短暫喜悅之后，我們有必要反思一下，中國自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件的狀況到底如何，它能否支持我們未來的追趕計劃？也許這些問題才是我們當(dāng)下應(yīng)該認(rèn)真思考的。

 

美國全國制造者協(xié)會（NAM，National Association of Manufacturers）2009年3月發(fā)布的最新報告測算了全球最大的20個國家（根據(jù)GDP數(shù)據(jù)）的創(chuàng)新指數(shù)（測算結(jié)果見表）。從表中可以清晰地發(fā)現(xiàn)，在世界20個大經(jīng)濟體中，盡管中國的實際表現(xiàn)并不能令人滿意，綜合指數(shù)排名僅位列第13位，但該數(shù)據(jù)比較客觀地反映了中國總體的創(chuàng)新水平。分指標(biāo)中的數(shù)據(jù)可以部分揭示出我們創(chuàng)新乏力的一些深層原因。我們的創(chuàng)新投入指標(biāo)嚴(yán)重落后，僅位列第17位，與我們的總產(chǎn)值嚴(yán)重不成比例。近來有一種觀點認(rèn)為，中國不差錢，其實這是一個被嚴(yán)重誤解的美麗童話，中國科技目前最缺的還是錢。唯一值得稱道的指標(biāo)是創(chuàng)新表現(xiàn)，我們位列第7，這個指標(biāo)還是令人振奮的，至少說明當(dāng)下中國人的創(chuàng)新潛能與表現(xiàn)還是可以的，如果有好的環(huán)境條件支撐，中國創(chuàng)新綜合指數(shù)排名的上升應(yīng)該不是問題。拋開美日不談，作為創(chuàng)新追趕型國家，我們可以對照一下鄰居韓國的情況。韓國此次排名各項指數(shù)全部第一，我們與它的差距到底在哪里？這也引發(fā)了筆者長期以來的一個困惑：中國自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件到底處于何種狀態(tài)？如果這個問題能夠得到合理廓清，那么提出相應(yīng)的解決辦法也就是順理成章的事情。

 

結(jié)合對各種評價體系的分析，可以發(fā)現(xiàn)，如果體系過于細(xì)化，優(yōu)點是能夠發(fā)現(xiàn)細(xì)節(jié)問題，缺點是容易把認(rèn)識局限在某一區(qū)域，導(dǎo)致只見樹木，不見森林。指標(biāo)體系簡化，雖然顯得粗糙，但能夠把握整體現(xiàn)象。作為尋找問題階段，這種方法的排查效率最高�；谶@種考慮，筆者認(rèn)為只要從如下4個環(huán)節(jié)考察，就可以粗略發(fā)現(xiàn)一個國家的基礎(chǔ)創(chuàng)新條件：制度支撐條件、經(jīng)濟支撐條件、人力資源支撐條件與文化支撐條件。前三項是硬支撐條件，最后一項是軟支撐條件。

 

從制度支撐條件來說，我們還沒有確立一種高效的市場經(jīng)濟體制，市場的開放度較低，影響市場運行的外在因素還很多（行政因素等），知識產(chǎn)權(quán)保護也不到位，還沒有形成有效的鼓勵競爭的機制，從而使當(dāng)下的創(chuàng)新戰(zhàn)略處于一種被架空的狀態(tài)：一方面國家大力倡導(dǎo)，另一方面企業(yè)與個人反應(yīng)遲緩，總體而言，這項支撐條件得分不高，遠遠落后于韓國，需要改進的地方尚多。

 

經(jīng)濟支撐條件，照理說，隨著我國總體經(jīng)濟規(guī)模的擴大，這項應(yīng)該是我們的強項，而從上表反映的數(shù)據(jù)來看，排名又是非�？亢蟮�，原因何在？在筆者看來，造成這種情況的原因主要有兩個：其一，國家的總體科技投入一直偏低，即便是投入最高的2009年，R&D也剛剛超過GDP的1.5%，而同期主要發(fā)達國家的這個數(shù)值都在2.0%～2.5%以上，差距明顯。經(jīng)濟支撐條件對于自主創(chuàng)新來說短期拉動效果最明顯，基本上可以作為短期創(chuàng)新活力的晴雨表。其二，在如此少的投入中，由于R&D經(jīng)費的絕大部分來自企業(yè)，而眾多國企目前的盈利并不多，很多R&D投入數(shù)據(jù)存在很大水分（對于企業(yè)來講，多報R&D經(jīng)費數(shù)額，利用政策傾斜的機會，可以盡量達到避稅的效果），這就決定了我國實際的R&D投入比公布的數(shù)據(jù)還要少很多，這個經(jīng)費縮水的數(shù)據(jù)很難測評，只要考察一下科研項目中企業(yè)配套部分的執(zhí)行情況，這點就不難理解，而且相信很多人會有切身體會。其三，由于評價機制的扭曲，這少量的資源配置的效率也不是很高。這三種原因合起來，就造成了中國實際用于創(chuàng)新的經(jīng)費很少的現(xiàn)實。這種推測，在表中已有直接呈現(xiàn)。

 

在三項硬支撐條件中，唯有人力資源的支撐條件表現(xiàn)尚可。從中國人才的分布來看，目前中國中低層人力資源儲備已經(jīng)很豐富，目前缺少一些頂尖高端人才，通過引進與培養(yǎng)，這項指標(biāo)應(yīng)該說短期內(nèi)就可以得到明顯改觀。

 

最后，對于文化支撐條件，境況同樣不容樂觀。目前正在推行的國學(xué)熱，無助于創(chuàng)新文化的推動。眾所周知，中國傳統(tǒng)儒家文化是一種重視教化抑制商業(yè)的文化，而創(chuàng)新活動是一種要求打破各種束縛，直接被利益驅(qū)動的人類活動。客觀地說，這兩種文化在核心處是矛盾的，因此構(gòu)建適合于創(chuàng)新的新文化，將是未來很長一段時期內(nèi)的一項艱巨任務(wù)。

 

綜合上述4個指標(biāo)的情況可以看出：中國支持自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件尚不完備，有些指標(biāo)是短期內(nèi)就可以改變的，如經(jīng)濟指標(biāo)與人力資源指標(biāo)，而制度指標(biāo)與文化指標(biāo)的改進則是一項長期的艱巨任務(wù)。這種狀況反映了我國之所以創(chuàng)新乏力的深層原因。

 

法國啟蒙思想家孔多塞曾說：大自然從未對我們夢想的實現(xiàn)設(shè)限。同樣，為了使自主創(chuàng)新成為一種國家的常態(tài)存在方式與整個社會的良性循環(huán)機制，我們今后的改革指向就是要打破各種有形與無形的限制�；诖�，我國自主創(chuàng)新的未來才是值得期待的。

（作者李俠為上海交通大學(xué)教授）